矿产资源与矿业管理的主要法律法规

美国是较为严格的依法管理的国家。尽管判例在美国政府的行政管理中具有重要影响作用和地位，但近百年来，美国的成文法律在实践中不断修改、完善、补充，及不断细化和条款化，法律法规在矿产资源和矿业、能源管理上日益起着主导性和决定性作用。在美国目前的有关矿产资源和矿业、能源管理的法律中，主要有《通用采矿法》（1872）、《矿产租约法》（1920）、《矿物材料法》（1947）、《战略与关键材料储备法》（1946）、《联邦煤炭租约修正法》（1977）、《联邦陆上石油天然气租借改革法》（1987）、《外大陆架土地法》（1953）、《淹没土地法》（1953）、《联邦石油和天然气权利金管理法》（1982）、《联邦土地政策与管理法》（1976）、《印第安矿产租约法》（1938）、《印第安矿产开发法》（1982）、《矿产收益支付澄清法》（2000）、《能源政策法》（1992）、《政策、研究与开发法》（1970）、《联合碳氢租约法》（1981）、《联邦石油和天然气权利金简化和公平法》（1966）、《采矿和矿产政策法》（1970）、《征购土地法》（1947）、《地表资源法》（1955）、《地表矿山复垦与执行法》（1977）、《联邦煤矿山健康和安全法》（1969）、《煤炭保护法》、《出口管理法》、《联邦森林管理法》、《联邦矿山安全和健康法》（1977）、《有毒物质控制法》（1976）、《天然气政策法》（1978）、《战略与关键材料储备修正法》（1979）、《国内矿产项目扩展法》（1953）、《深水权利金救济法》、《国家环境政策法》（1969）、《污染防治法》等，它们涉及到美国矿产资源和矿业、能源管理中从矿业土地准入、矿产资源勘查、开发、矿业权的招投标程序、矿产品生产、运输、销售、贸易、矿业税收、矿业收益利益分配、管理者和开发者、矿业权持有者的权利、义务、责任到环境保护、矿山安全、防范措施、应急程序、劳动力健康、矿山复垦、社区安全、文化古迹保护、战略矿产储备等的各个方面，可以认为，它们构成了美国目前关于矿产资源和矿业、（化石）能源业管理的以强调有效管理、安全生产和资源、环境和生态保护为主导的完整法律法规体系。以下作一简要介绍。

一、《通用采矿法》（GeneralMiningLawof1872）

《通用采矿法》（1872），也称“硬岩采矿法”（HardRockMiningAct），由美国国会于1872年通过，并由UlyssesS.Grant总统于1872年5月10日签署成法律。该法的立法宗旨是：促进西部联邦土地上的矿产资源的勘查与开发活动，对已开采的矿山提供获得矿权的机会，帮助开拓者在西部定居。《通用采矿法》（1872）是联邦土地管理政策的一个主要立法。

1872年通过的《通用采矿法》是美国矿业和矿产资源管理中的一部经典性法律，至今对美国（联邦土地上）的矿产资源管理仍有重要影响。该法规定，“公共土地上的矿产资源，无论是已被调查过的还是未被调查过的，均属于美国，允许（美国公民）个人和公司自由准入公共土地进行找矿活动”。该法同时建立了目前仍然适用的矿权－专权制度（ClaimPatentSystem）。所谓矿权－专权制度，就是探矿者在公共土地上进行探矿活动，对被认为含有有价值矿床的地区，可确立一项矿权权利（Claim），权利主张者对每项权利主张每年须交纳100美元维持费。一旦所主张权利的矿床被确定在经济上是可开采的，并完成至少500美元的开发工作，矿权权利持有者可以提交矿产专权（Patent）申请，以获得地表权和地下矿产开采专权。从1989年1月3日起，矿产专权申请者需交纳250美元申请费，外加每项50美元的矿权费。如果申请得到批准，则矿产专权持有人可以以每英亩2.5美元的价格（对砂矿而言）或每英亩5美元的价格（对脉矿而言）购买地表和地下矿产权。目前《通用采矿法》仍然允许私人公司或多国公司以1872年每英亩土地2.5～5美元的价格购买（含矿的）公共土地。 矿产专权具一定排他性质，可对抗政府和他人。概括地说，1872年的《通用采矿法》具5个要素，即：①发现有价值矿床；②确立采矿权和地点；③记录采矿权和地点；④采矿权和地点的维持费；⑤矿产专权。根据该法规定，一项砂矿矿权面积通常限于20英亩内，但脉矿矿权面积可稍微大于20英亩。

《通用采矿法》首次确立了可标界矿产（Locatableminerals）的概念，所谓可标界矿产，是指通过提交一个采矿权申请书（一般是一个矿权地，该矿权地仅限于开发和提取矿产，在该矿权地上所规定的权利仅在发现了有价值的矿床后才有效，可对抗任何人和政府）或在相关部门备案一个采矿权申请书，就能获得采矿权的那些矿产。在《通用采矿法》中，最初确立的可标界矿产是指除煤炭以外的所有矿产（煤适用于1873年的《煤法》），后来国会通过法律，取消了《通用采矿法》对一些矿产（矿种）的管辖权，即分离出一些矿种如石油、天然气、钾、钠、磷酸盐等不受《通用采矿法》的制约，而受其他法律的管辖和约束。目前，通用采矿法中规定的可标界矿产仅包括金、银、铜、钼、铅、锌、锡、钨、铂族、辰砂、石膏、长石、硼砂、萤石、石墨、云母、宝石

铜、铅、锌等在某些情况下也是可租约的。

现行《通用采矿法》不管辖联邦“获得土地”（AcquiredLand）上的矿产，尽管“获得土地”也是联邦所有土地。所谓获得土地，是指联邦政府从州或私人所有者那里通过购买、赠予或征用等方式获得的土地。获得土地上的矿产受《获得土地的矿产租约法》（1947)(MineralLeasingActforAcquiredLandsof1947）管辖。

1872年的《通用采矿法》的不足是，该法未含有环境保护的条款，导致许多自然景观和土地因后来的硬岩采矿作用而遭破坏。该法也没有对每人所能确立的矿权地数量作出限制，同时也未对矿产开发的时机和方式作出规定，导致许多矿权地从未进行过生产、开发活动。

二、《矿产租约法》（MineralLeasingActof1920)

1920年颁布的《矿产租约法》，确立了美国矿产资源和矿业管理的租约制度。在该法中，首次明确了可租约矿产（Leasableminerals）的概念。所谓可租约矿产，一般是指需要通过签订租约的形式，才能获得采矿权的那些矿产。目前，在《矿产租约法》规定下，公共土地上可租约矿产包括：石油、天然气、油页岩、地热资源、钾、钠、沥青、固体半固体沥青、沥青质岩、磷酸盐和煤等（1920年的《矿产租约法》将煤纳入其管理中）。硫在路易斯安纳和新墨西哥州的公共土地上也是可租约的。此外，在联邦政府购买的土地上和印第安保护地上的可标界矿产也是可租约的。

1920年的《矿产租约法》也建立了矿产租约人的资格制度。该法规定，只有美国公民或根据美国或州法律成立的公民组织，或根据美国或州法律成立的公司才有资格获得租约。该法也规定了承租人就某一特别矿种如煤、磷酸盐、石油天然气、钠等可以租用矿地的最大面积，一般不得超过2560英亩（油页岩最大面积不超过5120英亩）。该法同时还规定了禁止外国人拥有采矿租约，但在（采矿）公司中拥有股份者除外。该法也首次确立了可租约矿产的权利金制度。

《矿产租约法》在1920年颁布后，历经超过40多次的修改和补充，就租约人权利义务、权利金、红利、土地租金、租约存续条件、公共利益、环境保护、许可证有效期、许可证延续、具体矿产的采矿技术条件和指标等进行了一系列的补充和修订，使《矿产租约法》处于不断的完善之中。

该法规定，矿产租约由内政部土地管理局授予。目前美国主要矿产的权利金如下：煤（露天矿山）12.5%，煤（井下矿山）8%；磷5%；钠5%；钾5%；石油和天然气12.5%。

三、《矿物材料法》（MineralMaterialActof1947)

1947年颁布的《矿物材料法》对利用公共土地（联邦所有土地）上的砂、石、粘土等矿产资源作了规范性规定。该法规定，砂、砾、石、浮石、火山渣、普通粘土、硅化木、风化花岗岩、压碎的岩石、灰岩、规格石料等是可出售矿产（Salableminerals）。该法授权土地管理局以市场公平价格，或通过销售合同方式，销售公共土地上的可出售矿产（矿物材料）。对政府部门利用这些矿物材料，可以发给免费利用许可证，数量一般也不限。该法也允许土地管理局对非赢利性组织利用有限数量的可出售矿产发放免费利用许可证。免费利用许可证持有者不能销售所利用的矿物材料。免费利用许可证有效期为10年，可延期1年。

该法规定，当需要对矿物材料矿产进行钻探和槽探时，必须先要得到土地管理局的授权，土地管理局将对采样和试验结果强加约束条件和复垦要求。相关分析、测试结果必须要呈交给土地管理局。如果分析、测试结果含有商业机密内容，许可证持有者可提出，将其排除在公众检查之外。如果销售材料价值不到1000美元，可签订小额销售合同。如果欲利用的矿物材料来自社区附近，则买卖合同可直接从土地管理局获得。

无许可证或未签订合同而擅自从公共土地开采石料者，将被认为是未被授权利用或非法侵入者。非法利用者将可能处以1000美元的罚款，并可能处以1年的牢狱。

四、《联邦煤炭租约修正法》（FederalCoalLeasing AmendmentsActof1977)

1976年，针对对大量非生产性的联邦煤炭租约的关注，美国国会修改了《矿产租约法》（1920），制定了联邦煤炭租约修正法，以惩罚持有联邦煤炭租约而不进行实质性煤炭生产的能源公司，遏制持有联邦煤炭租约而不进行商业性煤炭生产状况上升的势头。该法确立的基本政策是：煤炭租约持有者必须要及时地（在合理的期限内）开发、生产煤炭资源，满足国家能源需求。

该法第3款明确规定，如果能源公司的采煤公司不遵守联邦煤炭租约规定，即在获得煤炭租约的10年内不进行商业性煤炭开发和生产活动，则将被禁止参与新的联邦陆上油气租约的竞争。

该法也确立，新规定不仅适用联邦煤炭租约，也同样适用于联邦陆地土地上的石油天然气租约和其他矿产租约，从而奠定了联邦矿产租约持有者必须要在合理的期限范围内积极开发和生产相关矿产的政策基础和制度。

五、《联邦陆上石油天然气租借改革法》（Federal OnshoreOilandGasLeasingReformActof1987)

1987年颁布的《联邦陆上石油天然气租借改革法》是美国关于规范陆上石油和天然气勘查、开发活动的一部重要法律。该法规定，公共土地只有在通过了土地管理局多用途规划程序评估后，方可进行油气租约活动。租约可分为竞争性和非竞争性两类。在油气资源开发可能与其他资源或土地利用的保护与管理相冲突的地区，必须要实施相关的缓解措施或补救措施。该法要求，可进行油气租约的公共土地必须首先要以竞争的方式获得。非竞争的油气租约只有在进行了竞争性的拍卖而又无人进行投标的情况下才能签订。该法规定，在下48州地区，最大竞争的租约面积为2560英亩，在阿拉斯加州地区为5760英亩；在所有各州，最大非竞争的租约面积为10240英亩。竞争和非竞争性租约有效期一般为10年，但此后只要石油或天然气能以盈利的数量生产，该两类租约均能继续有效。该法也规定了开发商租借公共土地进行油气开发，可首期付款并以后以权利金的形式，缴纳补偿费。

该法规定，只有美国成年公民才能获得联邦油气租约。未成年人不能获得租约，但租约可以授予给未成年人的法定监护人或受托管理人。依据美国法律或州法律成立的公民组织和公司也有资格获得油气租约。外国公民不能获得联邦油气租约，外国人仅能通过对美国公司的股票持有获取相关利益，且只有当该外国公民所属国法律不排斥美国公民类似的权利时才为有效。

该法规定，租约给予租约人在所租约土地上勘查、钻探、提取、处理石油天然气矿床的权利，但不包括氦。租约人在进行有关扰动地表的行动前，必须要得到土地管理局的批准。在租约土地上，租约人不能建房屋、耕种土地或开发其他矿产资源。在开始钻探工作前，租约人或运作者必须要提交不低于10000美元的保证金，以保证相关人遵守租约条款，包括环境保护等。

六、《外大陆架土地法》（OuterContinentalShelf LandActof1953）

外大陆架土地法于1953年制定，1975、1978、1984、1986、1987、1990、1992、1994和1995年多次修改。该法是指导、规范在外大陆架地区开展石油天然气租约活动，加快勘查、开发石油天然气资源，保护海洋环境的一部重要法律。

该法认为，开发外大陆架土地上的油气资源对保障美国经济发展和能源安全至为重要，因而应当鼓励在外大陆架上开展石油天然气勘查和开发活动，鼓励用新技术开发油气资源，减少因石油开发带来的负面影响。该法也要求要严格保护海上环境，要平衡油气开发与人类、海洋和海岸环境的保护。

该法规定，必须要以投标方式取得在外大陆架（土地）上的油气租约。油气租约持有者在海上勘查油气资源时，必须要先提交勘查计划，包括：①预期的勘查活动安排；②所用的设备；③每口钻井的大体位置等。油气租约持有者在海上开发、生产油气资源时，必须要先提交开发、生产计划，内容包括：①要做的具体工作；②相关设施和运作；③所采取的环境保护措施；④预期的开发或生产率及时间安排等。

该法规定，必须要保障可能受到影响的州和地方政府能及时了解外大陆架开发信息，保障州和地方政府参与油气政策和规划决策。该法授权内政部长签发外大陆架矿产租约，并制定外大陆架油气开发活动的管理规章。

1953年的外大陆架土地法及随后的各次修改建立和奠定了美国过去50年来在外大陆架土地上勘查、开发石油天然气资源，保障国家经济和能源安全，减少对外国石油依赖的政策基础。

七、《联邦石油和天然气权利金管理法》（FederalOil＆GasRoyaltyManagementActof1982)

1982年颁布的《联邦石油和天然气权利金管理法》，明确规定了承租人、运营商和其他相关人对从联邦土地、印第安土地和外大陆架土地区采出的石油天然气开展运输或销售等商业活动时，所应承担的责任和义务，包括生产场地和运输目的地、销售价格、运输或销售记录、生产场所安全计划、在规定时间内缴纳权利金或相关收益等。同时，明确界定了内政部长在管理、实施和维持与在联邦土地、印第安土地和外大陆架土地上开展石油天然气租约活动有关的权利金管理体系的职权和责任。该法对规范联邦土地上与石油天然气生产、销售有关的记账活动和权利金收取活动有重要意义。

该法规定，在联邦权利金管理和执行过程中，内政部长的职责是：

建立综合的检查、税收、财务和生产账目和稽查体系，以精确确定石油天然气权利金、利益、罚金、惩罚措施、费、定金和其他支付的数额；

建立程序以确保被授权的部长代表每年对生产有意义数量油气的租约地至少检查一次；

制定培训计划，培训所有从事这项检查工作的授权代表的相关方法和技术；

稽查和调解所有目前的和过去的油气租约的租约账目，并采取适当的行动，以进行额外的权利金收取或退还活动；

与独立的持证会计师签署合同和相关协议，以稽查油气租约的承租人或经营商的账目和记录。挑选这种持证会计师必须要根据《联邦财产和行政服务法1949》，进行竞争性招标。

该法规定的承租人、运营商和运输商的职责如下。

承租人：根据租约或矿产租约法相关法律按时、按规定方式支付权利金或其他付款；如发生租约转让，应在规定的时间和方式内，通知内政部长关于权利金或其他付款义务的转让。

运营商：制定和遵守工地安全计划，保护陆上所生产或所储存的石油或天然气以防止被偷，该安全计划应符合内政部长所规定的最低标准；制定和遵守内政部长认为合适的最低场地安全措施，以防止在租约土地或外大陆架土地上所生产或储存的石油或天然气被偷；不晚于油井开始生产的第5个工作日或油井停止生产90天以上重新恢复生产的第5个工作日，通知内政部长油井开始生产或恢复生产的日期。

运输商：通过车辆从租约地运输石油的石油运输商应携带相关文件，表明最低的数量、来源地和第一运输目的地；通过管线从租约地运输石油的运输商应保留文件证明最低的数量、来源地、计划输送的石油或天然气的第一目的地等。

该法除规定了部长职责和承租人、运营商和运输商的职责、账目记录、及时的权利金支付、相关责任、听证和调查、检查程序、民事和刑事处罚等外，还要求内政部长就该法的实施情况每年向国会提交一份报告。该法同时也要求内政部长就联邦土地和印第安土地上的煤、铀、其他能源和非能源矿产的权利金（管理）问题开展研究，并将建议的立法提交国会进行审议。

八、《露天矿山复垦与执行法》（SurfaceMineReclamation andEnforcementActof1977)

1977年颁布的《露天矿山复垦与执行法》，是一部确立美国煤炭矿山土地复垦制度的重要法律。该法律规定所有煤矿山在采完之后必须要进行矿山复垦，要达到复垦要求和标准，并规定在复垦不可行的地区，不得进行露天煤炭采矿活动，同时，规定了必须要以保护环境的方式，开展地表和井下煤炭采矿活动。

为了解决复垦资金问题，该法规定，煤炭生产者必须要缴纳复垦费，标准是：露天煤矿每吨35美分，井下煤矿每吨15美分，或按煤炭价值的10%缴纳复垦金。履行职责的联邦雇员不得在露天或井下煤炭矿山中有任何直接或间接经济利益关系，凡故意违反者将面临不超过2500美元的罚款和/或不超过1年的监禁。

在《露天矿山复垦与执行法》中，还规定了开采其他矿产资源也必须要进行土地复垦，从而原则上确立了美国矿山土地的复垦制度。

九、《联邦煤矿山健康和安全法》（FederalCoalMine HealthandSafetyActof1969)

1969年颁布的《联邦煤矿山健康和安全法》是一部指导美国煤炭矿山生产安全和矿工健康的重要法律，并建立了矿山安全检查制度。1952年联邦政府制定了《联邦煤炭矿山安全法》，规定每年对某些井下煤矿山进行检查。然而，煤炭事故仍不断发生。1969年，为了有效遏制煤矿山事故的发生，联邦政府颁布了比以往任何有关采矿工业的联邦法律都更综合、更严格的《联邦煤炭矿山健康和安全法1969》，要求对每个露天煤矿山每年进行两次检查，对井下煤矿山每年检查四次，大大加强了联邦政府对煤炭矿山的执法权。该法还规定了煤炭矿山的健康标准以及健康和安全标准的具体程序等。

十、《联邦矿山安全和健康法》（FederalMineSafety andHealthActof1977)

1977年颁布的《联邦矿山安全和健康法》是一部综合性的涉及所有煤和非煤采矿工业的矿山安全和健康的法律，对保障美国矿山安全生产具有重要意义。

该法规定的矿山检查制度与《联邦煤矿山健康和安全法》大体相同（要求对每个露天煤矿山每年进行两次检查，对井下煤矿山每年检查四次），但在范围上扩大到非煤矿山，从而将矿山安全检查制度扩大到所有矿山企业。

该法还授权成立了矿山安全和健康管理局（MSHA），负责美国联邦矿山安全和健康检查工作，并建立了独立的矿山安全与健康委员会专门负责评估MSHA的执法行动。该法也将以前属内政部的矿山安全检查职能调整到劳工部的职能中。

十一、《能源政策法》（EnergyPolicyActof2005)

2005年8月8日，布什总统签署的《能源政策法》是美国应对21世纪能源问题的一部重要法律，也是一部指导美国未来能源生产、发展和走向的纲领性法律。

该法对美国当前一段时期能源（利用）效率、能源管理、能源利用标准、能源市场规则、高效率能源产品、可再生能源生产、鼓励措施、低收入家庭能源帮助，美国化石能源生产、销售、深水油气生产税收减免、天然气管线铺设、公共土地准入、陆上枯竭油井、市场改革、市场透明性，煤炭开发与利用，核能利用和核安全、氢能源、可再生能源、核能和化石能源的研究与开发、技术转让、能源与环境、国际合作、研发项目评估方法等进行了一系列详细规定和界定，规定了提供联邦抵减应税收入（TaxCredits），以鼓励消费者和工业用户购买高燃料效率混合电车、高能源效率电器设备和节能型住宅和产品等。

该法的根本立法宗旨是：加强能源保护和研究与开发，为美国人民提供能源供应安全和能源供应多样性。